导读

　　创业板上市公司最显著特点就是自主创新能力较强,而企业所申请的专利数量和质量则是最直观反映公司创新能力的主要指标。上文中，我们对创业板上市公司的地区和行业情况进行了简要分析。
本文以创业板的769家上市公司为申请人进行检索获得的95,975条专利数据为样本，并通过对上述专利样本数据的分析，了解创业板上市公司的专利申请总体概况、技术分布和省份分布等情况。


1、专利申请增长迅猛，但专利有效性维持意愿不强， 质量有待加强

　　图1是创业板上市公司的专利申请趋势。由图可知，创业板上市公司的专利申请始于1993年潮州三环(集团)股份有限公司提交的2件专利申请（CN2153972Y和CN93101388.7），之后几年并未出现新的专利申请，直到1998年由广州市香雪制药股份有限公司提交5件专利申请之后，创业板上市公司的专利申请量整体呈逐年上升的趋势。但从1998年到2002年之间，专利申请量的上升趋势并不明显，年均申请量不多，均未突破五十件。而从2003年到2007年之间，专利申请量开始较快增长，尤其是在2008年之后，专利申请增长迅速，可能源于企业开拓市场，加大产品的研发力度，也可能与　　　　　　　　　这时期国家推动知识产权强国建设、社会知识产权意识逐渐提高有关，表明创业板上市公司对技术创新的研发投入愈发重视，竞争力增强。
此外，中国专利授权数量和中国专利申请数量相比显示，有相当多的专利申请被驳回或撤回，在2008至2016年之间，失效专利趋势比较明显，专利权人在专利保护期内维持专利有效性方面的意愿不强，反映总体上中国专利申请的质量有待加强。

图1 创业板上市公司的专利申请趋势

数据来源：incopat数据库

2、发明专利与实用新型专利申请量相当，外观设计专利较少

　　图2是创业板上市公司的中国专利申请类型图。可见，中国专利申请中，发明专利申请占申请总量的49%，实用新型专利占42%，外观设计专利占9%，而且发明专利类型的历年申请占比变化不大，表明创业板上市公司的专利技术含量有一定的保证，但仍有待提高。

图2创业板上市公司的中国专利申请类型

数据来源：incopat数据库

3、广东、北京、江苏、浙江、湖南、上海和福建等经济较发达地区的专利申请量较大

　　图3是创业板上市公司的专利申请区域排名。可以看出，广东地区的专利申请数量最多，占专利申请总量的26.80%，其次是北京、江苏、浙江、湖南、上海和福建，分别占26.8%、12.85%、12.06%、10.20%、6.60%、6.25%和4.74%。这与当地的上市公司数量（见第一期的图1）及公司专利申请情况相关。排名靠前的都是经济较发达的省市，这些地区高科技企业较多，因此专利申请也相对较多。

图3 创业板上市公司的专利申请区域排名

数据来源：incopat数据库

4、福建宁德时代新能源居首位，前20广东占4位，均为制造业

　　图4是创业板上市公司的专利申请人排名。可以看出，宁德时代新能源科技股份有限公司、楚天科技股份有限公司、深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司、乐视网信息技术(北京)股份有限公司分别以2379件、2130件、1978件和1911件专利申请位列前茅，遥遥领先其他上市公司。排名前20位的上市公司中有4家广东公司、3家北京公司、3家湖南公司、2家浙江、上海、江苏公司，以及1家安徽、山东、辽宁和福建公司。可见，广东地区的上市公司不但多而且申请量也比较大。此外，4家广东公司均为制造业公司，而北京公司均为信息技术公司，而且信息技术公司的专利申请以发明为主；上榜的20家企业以发明和实用新型专利申请为主，外观涉及专利较少。

图4创业板上市公司的专利申请人排名

数据来源：incopat数据库

5、电学、物理、作业和运输相关领域的技术创新较多

　　图5和图6是创业板上市公司的专利申请IPC分布情况。可以看出，在H（电学）、BG（物理）、B（作业；运输）领域的专利明显多于其他领域，其他专利申请分布在C（化学；冶金）、A（人类生活需要）、F（机械工程；照明；加热；武器；爆破）、E（固定建筑物）和D（纺织；造纸）领域较少。创业板的上市公司涉及到电子信息、软件、光机电一体化、生物、医药、医疗器械、新材料、新能源等产业领域较多，因此电学、物理、作业和运输相关领域的技术创新较多，也是国家鼓励发展的高新技术产业。
再具体为，G06F电数字数据处理（基于特定计算模型的计算机系统入G06N）、H04L数字信息的传输，例如电报通信（电报和电话通信的公用设备入H04M）、G01N借助于测定材料的化学或物理性质来测试或分析材料（除免疫测定法以外包括酶或微生物的测量或试验入C12M，C12Q）、H01M 用于直接转变化学能为电能的方法或装置，例如电池组〔2〕（一般电化学的方法或装置入C25；用于转变光或热为电能的半导体或其他固态器件入H01L，例如H01L31/00，H01L35/00，H01L37/00）、B65G 运输或贮存装置，例如装载或倾卸用输送机、车间输送机系统或气动管道输送机（包装用的入B65B；搬运薄的或细丝状材料如纸张或细丝入B65H；起重机入B66C；便携式或可移动的举升或牵引器具，如升降机入B66D；用于装载或卸载目的的升降货物的装置，如叉车，入B66F9/00；不包括在其他类目中的瓶子、罐、罐头、木桶、桶或类似容器的排空入B67C9/00；液体分配或转移入B67D；将压缩的、液化的或固体化的气体灌入容器或从容器内排出入F17C；流体用管道系统入F17D）、H04N 图像通信，如电视、H01L 半导体器件；其他类目中不包括的电固体器件（使用半导体器件的测量入G01；一般电阻器入H01C；磁体、电感器、变压器入H01F；一般电容器入H01G；电解型器件入H01G9/00；电池组、蓄电池入H01M；波导管、谐振器或波导型线路入H01P；线路连接器、汇流器入H01R；受激发射器件入H01S；机电谐振器入H03H；扬声器、送话器、留声机拾音器或类似的声机电传感器入H04R；一般电光源入H05B；印刷电路、混合电路、电设备的外壳或结构零部件、电气元件的组件的制造入H05K；在具有特殊应用的电路中使用的半导体器件见应用相关的小类）、A61B 诊断；外科；鉴定（分析生物材料入G01N，如G01N33/48）、H05K 印刷电路；电设备的外壳或结构零部件；电气元件组件的制造、G01R 测量电变量；测量磁变量（指示谐振电路的正确调谐入H03J3/12）。

图5创业板上市公司的专利申请IPC分布（部）

数据来源：incopat数据库

图6创业板上市公司的专利申请IPC分布（小组）

数据来源：incopat数据库

6、小结

（1）创业板上市公司的专利申请总体呈快速增长趋势；
（2）中国专利申请中，发明专利占48%，实用新型专利占42%，外观设计专利占9%，专利技术含量有待提高；
（3）广东、北京、江苏、浙江、湖南、上海和福建等经济较发达地区的专利申请量较大；
（4）创业板上市公司的专利申请人排名中福建宁德时代新能源居首位，前20广东占4位，均为制造业；
（5）电学、物理、作业和运输相关领域的技术创新较多，与信息技术和制造产业关系密切。

撰写人：梁婉玲   校对：叶晓莹